广西建工五建多措并举完善风险防控体系

完善防控管理机构。   广西建工五建成立了风险管理领导小组，并印发风险管理领导小组工作细则以增强风险管理指向性。2014年风险管理领导小组会议对25个大额垫资或融资项目开展事前风险评估工作,为经营承接任务提供决策参考。为规范用印管理，降低用印风险，广西建工五建在分公司、项目部设立专（兼）职印章管理员岗位，建立印章管理台帐，年内对各分公司印章进行全面检查，并对2009至2014年已竣工工程印章进行了清理，共收回152枚印章；对各类私刻印章、伪造合同、非法侵占等的违法犯罪行为进行严厉打击。目前，经公司报案并被公安机关网上追逃的有6人，其中４人已经落网并被刑事拘留。

建立法律防控体系。 广西建工五建正逐步建立完善的法律防控体系。他们完善高风险业务、重大投资等重要事项的专项风险评估制度，将法治理念融入到企业的决策、管理、运营和保障体系中，积极应对依法治国可能带来的企业市场准入、法律事务、信访维稳等领域的新风险；加强对涉诉案件的跟踪、调研，及时化解各种法律纠纷，依法维护企业合法权益。广西建工五建现有专职法务人员19人，所有自营分公司都配置了法务人员；法务人员参与到合同审查、履约过程和签证管理，年内参与标前评审工程134个、施工合同评审205份，对一些较大的风险性因素及时有效地进行了处置。与此同时，广西建工五建建立了项目债权债务清理档案制度。在建项目部每半年对项目债权债务进行一次盘点，重点对工程进度款的申请和支付情况进行监控，及时掌握项目债权债务情况，为公司对各项目部的各项风险进行监控和防范提供了一手资料，进一步完善法律风险防范体系，有效提高风险防控能力。为及时掌握项目法律风险动态，广西建工五建制定了项目法律文书盘点制度，对项目法律文书进行分类盘点、归档，便于及早发现项目存在的法律风险并采取相应的防范措施，将可能发生的法律纠纷消灭在萌芽状态。同时，还对重点项目派出法务专员对项目履约情况进行持续跟踪，开展以索赔签证为重点的法律服务，以准备诉讼的标准进行证据收集，查风险、堵漏洞。目前进行了法务专员专项法律服务的项目未发生过一起诉讼仲裁案件。

加强审计监察工作。 广西建工五建充分发挥期中审计、离任审计、经济效益审计、项目专项审计的监督作用，为进一步加强对亏损项目的责任追究提供了法理依据和制度保证，2014年内共对5个分公司进行了审计，对3项目进行专项审计，并对其中的一个项目负责人进行了立案侦查、一个项目负责人进行诫勉谈话，责令退赔和改正，促进生产经营管理各项工作朝着规范化方向发展。

整合资源降低风险。 面对部分分公司专业化程度不高、施工能力差、防控不到位、人员配备欠缺的现状，广西建工五建根据市场供应和需求规律进行撤销或资源整合，通过资源整合、优化配置，使分公司在机构、人才、业务管理等方面与公司全面接轨，优势互补能力更强，缩小分公司之间的发展差距，形成企业在一定的专业领域的竞争优势。

从经营风险源头防控。 广西建工五建坚持从源头保障利润率和风险防控，加强投标项目考察，深入分析项目情况，重点关注、跟踪分析建设单位的资金筹资渠道，充分发挥风控会职能，加大对重大投融资和垫资项目的审批，完善合同评审过程。在投标期间，严格投标报价程序；在合同谈判中，极力分散风险。（铁晓蓓）